韓国金融当局「ライム事態」で新韓金融・KB証券・大信証券への制裁確定

韓国金融当局が、大規模な償還停止で問題となったライム資産運用のファンド商品を販売した証券会社に対する制裁を最終確定した。

金融委員会は12日の定例会議で、新韓金融投資とKB証券、大信証券に対し、資本市場法違反と関連して業務の一部停止、過料賦課などの措置を議決したことを明らかにした。

まず、ライムファンドを巡り、偽りの内容や不確実な状況に基づいた断定的判断などを提供しながら投資勧誘を行ったことと関連し、新韓金融投資とKB証券に業務の一部停止6カ月の措置を下した。大信証券については盤浦（バンポ）WMセンターの営業店閉鎖および職員免職の措置を議決した。

トータル·リターン·スワップ（TRS）と関連し、違法な取引を隠ぺいするため不正な方法を使用したことについては、新韓金融投資に過怠料18億ウォンと業務の一部停止6カ月、役職員には職務停止3月および免職相当の措置を下した。KB証券には過怠料5億5000万ウォンの賦課を議決した。

また、取引相手からの業務関連の通常的な水準に反する直・間接的な財産上の利益受領の禁止と関連して、TRS取引の遂行過程で実際の諮問を提供していないにもかかわらず、発行会社から金融諮問手数料を受領したKB証券に対して過怠料1億4400万ウォンの賦課を決定した。

ユ・スジョン記者